Compliance Specialist

Ben jij iemand die scherp toeziet op een integere bedrijfsvoering en ervoor zorgt dat er wordt gewerkt volgens de geldende normen en regels? Vind je het interessant om de kwaliteit van advies en bemiddeling te bewaken en compliance te vertalen naar de dagelijkse praktijk?

Dan kan jij onze opdrachtgever helpen om een goede kwaliteitswaarborg te bieden én te blijven bieden.

We gaan graag met je in gesprek!

Als Compliance Specialist heb je kennis van en ervaring met processen die bijdragen aan een integere bedrijfsvoering en het beheersen van reputatierisico’s. Daarnaast heb je kennis van de wet- en regelgeving rondom onder andere Wwft, Wft en AVG.

Je houdt je onder andere bezig met:

• Gedrag en cultuur;
• De vraag of het klantbelang centraal staat;
• De passendheid van adviezen;
• Zorgplicht;
• Klantintegriteit en Customer Due Diligence (CDD);
• Het identificeren van risico’s, zoals corruptie, witwassen en terrorismefinanciering;
• Sanctieregelgeving.

Binnen jouw rol ben je verantwoordelijk voor onder andere:

• Het vergroten van compliance-awareness binnen de organisatie en onder franchisenemers door middel van communicatie en training;
• Het beheren van het Persoonlijk Opleidingsplan (POP) van medewerkers en franchisenemers;
• Het adviseren over de interne bedrijfsvoering met betrekking tot compliance-risico’s;
• Het opstellen en/of aanvullen van procedures en processen;
• Het signaleren, identificeren en beoordelen van compliance-risico’s;
• Het opstellen en invoeren van risico-beheersende maatregelen;
• Het onderhouden van contact met toezichthouders.

Financiële dienstverlening
Een belangrijk onderdeel van je functie richt zich op de financiële dienstverlening en de daarbij behorende werkzaamheden. Je houdt je onder andere bezig met:

• Het monitoren van de kwaliteit van advies-, bemiddelings- en nazorgwerkzaamheden;
• Het oplossen van compliance-incidenten;
• Het beheren van het klachten- en incidentenregister;
• Het behandelen van klachten volgens de procedure, inclusief KiFiD-behandeling;
• Het voeren van de administratie van bestaande en nieuwe aangesloten instellingen in het kader van de AFM-vergunning ten behoeve van het aanstellingsbeleid;
• Het beoordelen en redigeren van aanstellingsovereenkomsten van aanbieders;
• Het beoordelen of opstellen van samenwerkingsovereenkomsten met overige businesspartners.

Scherper toezicht, veranderende regelgeving en interpretaties daarvan, transparante marktwerking, het kennen van je relaties en een integere en beheersbare bedrijfsvoering zijn belangrijke thema’s binnen deze functie. Ook privacywetgeving en de invulling daarvan vanuit de AVG krijgen nadrukkelijk aandacht.

Als Compliance Specialist ben je in staat om vanuit de inhoud de vertaalslag te maken tussen wet- en regelgeving en de dagelijkse praktijk. Je beweegt je daarbij zowel binnen de Centrale Organisatie als bij de financieel advieskantoren.

In jouw advisering en werkzaamheden heb je altijd aandacht voor:

• Procedurele organisatie;
• Integriteitsbewaking;
• Een passend advies.

Verder beschik je over:

• Minimaal hbo- en/of wo-opleidingsniveau, bijvoorbeeld Rechten, Bedrijfskunde of Economie;
• Minimaal drie jaar relevante werkervaring, bij voorkeur bij een financiële dienstverlener;
• Kennis van compliance, wet- en regelgeving;
• Sterke communicatieve vaardigheden;
• Overtuigingskracht;
• Een hands-on mentaliteit;
• Een proactieve houding;
• Het vermogen om zelfstandig, onafhankelijk en professioneel te werken;
• Interesse in de financiële dienstverlening.

Een LCO (Leergang Compliance Officer) en LCP (Leergang Compliance Professional) zijn een pré. Heb je deze opleidingen nog niet gevolgd, maar spreekt de functie je aan? Dan kijken we graag samen naar de mogelijkheden om je hierin verder te ontwikkelen.

Je gaat aan de slag bij een gespecialiseerde financiële dienstverlener die financieel adviseurs, franchisenemers en advieskantoren ondersteunt. Binnen de organisatie staan samenwerking, kwaliteit en kennisdeling centraal.
Er is volop ruimte om jezelf verder te ontwikkelen en écht invloed uit te oefenen op de kwaliteit van de dienstverlening.

• Een uitdagende en afwisselende functie binnen een professionele organisatie;
• Een salaris passend bij jouw kennis en ervaring;
• Een maandelijkse extra financiële bijdrage die je vrij kunt besteden;
• 24 vakantiedagen;
• Goede werk-privébalans;
• Uitstekende opleidings- en doorgroeimogelijkheden;
• Een modern kantoor op loopafstand van Eindhoven Airport;
• Een betrokken team met korte lijnen en een informele werksfeer;
• Regelmatig leuke teamactiviteiten en gezamenlijke uitjes.

Enthousiast?
Zie jij jezelf in deze veelzijdige compliance functie en wil je jouw kennis inzetten binnen de financiële dienstverlening?

Dan maak ik graag kennis met je.

Solliciteer direct of neem vrijblijvend contact op met Diana Blom van DB | Recruitment, tel.: .

Na jouw sollicitatie nemen we contact op om jouw wensen te bespreken. Toch nog vragen over de vacature? Bel of mail gerust!